В рамках деятельности в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, в период с начала года Центральным аппаратом НКЦБФР были проверены 6 субъектов первичного финансового мониторинга (профессиональных участников фондового рынка). Об этом сообщает пресс-служба комиссии.
По результатам проверки выявлено подозрительные финансовые операции на сумму свыше 25 млрд гривен, в которых принимали участие 81 юридическое лицо (профессиональные участники фондового рынка, клиенты и т.д.) и 28 физических лиц, - говорится в сообщении.
Информацию о подозрительных финансовых операциях НКЦБФР направила в правоохранительные органы, поскольку в их компетенции находится расследование фактов легализации (отмывания) доходов и привлечения виновных к ответственности.
В пределах своих полномочий по результатам проведенных проверок и анализа информации, предоставленной на запросы (было отправлено 21 запрос к субъектам первичного финансового мониторинга), НКЦБФР применила к нарушителям законодательства следующие санкции:
- аннулировала 11 лицензий 4-м юридическим лицам-профессиональным участникам фондового рынка;
- вынесла 6 требований по устранению нарушений законодательства;
- составила 3 административных протокола в отношении должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга;
- наложила штрафы на нарушителей в размере 199 950 гривен (из которых уже уплачено в госбюджет 154 550 грн).
Всего в 2016 году по результатам деятельности в сфере финансового мониторинга уплачено в бюджет 338 250 грн.
Наиболее распространенными в деятельности субъектов первичного финансового мониторинга были следующие нарушения:
- Неуведомление Госфинмониторинга о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
- Необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
- Несохранение документов по идентификации лиц, которые провели финансовую операцию;
- Нарушение порядка идентификации клиентов;
- Непроведение анализа соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о содержании его деятельности и финансовом состоянии.
Напомним, в Раде находится ряд законопроектов по развитию фондового рынка в Украине.