В рамках діяльності у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення, у період з початку року Центральним апаратом НКЦПФР було перевірено 6 суб'єктів первинного фінансового моніторингу (професійних учасників фондового ринку) Про це повідомляє прес-служба комісії.
За результатами перевірки виявлено підозрілі фінансові операції на суму понад 25 млрд гривень, в яких брали участь 81 юридична особа (професійні учасники фондового ринку, клієнти і т. д.) і 28 фізичних осіб, - йдеться в повідомленні.
Інформацію про підозрілі фінансові операції НКЦПФР направила в правоохоронні органи, оскільки їх компетенції знаходиться розслідування фактів легалізації (відмивання) доходів і притягнення винних до відповідальності.
В межах своїх повноважень за результатами проведених перевірок і аналізу інформації, наданої на запити (було відправлено 21 запит до суб'єктів первинного фінансового моніторингу), НКЦПФР застосувала до порушників законодавства такі санкції:
- анулювала 11 ліцензій 4-му юридичним особам-професійним учасникам фондового ринку;
- винесла 6 вимог щодо усунення порушень законодавства;
- склала 3 адміністративні протоколи стосовно посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу;
- наклала штрафи на порушників у розмірі 199 950 гривень (з яких вже сплачено до держбюджету 154 550 грн)
Всього в 2016 році за результатами діяльності у сфері фінансового моніторингу сплачено до бюджету 338 250 грн.
Найбільш поширеними в діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу були такі порушення:
- Неповідомлення Держфінмоніторингу про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
- Незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- Незбереження документів щодо ідентифікації осіб, які провели фінансову операцію;
- Порушення порядку ідентифікації клієнтів;
- Проведення аналізу відповідності фінансових операцій, що проводяться клієнтом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан
Нагадаємо, в Раді знаходиться кілька законопроектів щодо розвитку фондового ринку в Україні.