За 7 месяцев 2016 НКЦБФР выявила факты отмывания доходов на более чем 25 млрд гривен

В результате проверок аннулировано 11 лицензий и наложено около 200 тыс. гривен штрафных санкций

В рамках деятельности в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, в период с начала года Центральным аппаратом НКЦБФР были проверены 6 субъектов первичного финансового мониторинга (профессиональных участников фондового рынка). Об этом сообщает пресс-служба комиссии.

По результатам проверки выявлено подозрительные финансовые операции на сумму свыше 25 млрд гривен, в которых принимали участие 81 юридическое лицо (профессиональные участники фондового рынка, клиенты и т.д.) и 28 физических лиц, - говорится в сообщении.

Информацию о подозрительных финансовых операциях НКЦБФР направила в правоохранительные органы, поскольку в их компетенции находится расследование фактов легализации (отмывания) доходов и привлечения виновных к ответственности.

В пределах своих полномочий по результатам проведенных проверок и анализа информации, предоставленной на запросы (было отправлено 21 запрос к субъектам первичного финансового мониторинга), НКЦБФР применила к нарушителям законодательства следующие санкции:

- аннулировала 11 лицензий 4-м юридическим лицам-профессиональным участникам фондового рынка;

- вынесла 6 требований по устранению нарушений законодательства;

- составила 3 административных протокола в отношении должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга;

- наложила штрафы на нарушителей в размере 199 950 гривен (из которых уже уплачено в госбюджет 154 550 грн).

Всего в 2016 году по результатам деятельности в сфере финансового мониторинга уплачено в бюджет 338 250 грн.

Наиболее распространенными в деятельности субъектов первичного финансового мониторинга были следующие нарушения:

- Неуведомление Госфинмониторинга о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

- Необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

- Несохранение документов по идентификации лиц, которые провели финансовую операцию;

- Нарушение порядка идентификации клиентов;

- Непроведение анализа соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о содержании его деятельности и финансовом состоянии.

Напомним, в Раде находится ряд законопроектов по развитию фондового рынка в Украине.