Мониторинг наличия или отсутствия у должностных лиц профессиональных участников фондового рынка или у самих участников обязательств по уплате налогов и сборов выходит за пределы полномочий НКЦБФР. Так считают в Ассоциации "Фондовое партнерство". Там отмечают, что наличие или отсутствие обязательств перед бюджетом также не подпадает под понятие "деловая репутация", которое определено Законом "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг в Украине". Действующее же законодательство определяет, что справки о наличии или отсутствии обязательств перед бюджетом не выдается налогоплательщику, если он обжалует решение органов ГПСУ (в том числе и незаконное).
В "Ассоциации "Фондовое партнерство" считают, что проект решения НКЦБФР "Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами" усложнит условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Также отмечается, что у лицензиата отсутствуют полномочия получать от органов государственной власти справки о наличии (отсутствии) судимости у физических лиц, владеющих долями (акциями) лицензиата.
"Однако, Законом "О внесении изменений в Закон Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" (относительно финансового мониторинга деятельности профессиональных участников фондового рынка) от 06.10.2011р. закреплена обязанность государственных органов предоставлять такие справки на запросы НКЦБФР. В свою очередь, НКЦБФР на основании полномочия, предоставленного ему вышеуказанным законом, должна самостоятельно получать от органов государственной власти соответствующие справки", - отмечают в ассоциации.