Моніторинг наявності чи відсутності у посадових осіб професійних учасників фондового ринку або у самих учасників зобов'язань щодо сплати податків та зборів виходить за межі повноважень НКЦПФР. Так вважають у Асоціації "Фондове партнерство". Там зазначають, що наявність чи відсутність зобов'язань перед бюджетом також не підпадає під поняття "ділова репутація", що визначене Законом "Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг в Україні". Чинне ж законодавство визначає, що довідки про наявність чи відсутність зобов'язань перед бюджетом не видається платнику податків, якщо він оскаржує рішення органів ДПСУ (в тому числі і незаконне).
У "Асоціації "Фондове партнерство" вважають, що проект рішення НКЦПФР "Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» ускладнить умови здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.
Також зазначається, що у ліцензіата відсутні повноваження отримувати від органів державної влади довідки про наявність (відсутність) судимості у фізичних осіб, які володіють частками (акціями) ліцензіата.
"Проте, Законом "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку) від 06.10.2011р. закріплений обов'язок державних органів надавати такі довідки на запити НКЦПФР. В свою чергу, НКЦПФР на підставі повноваження, наданого їй вищевказаним законом, повинна самостійно отримувати від органів державної влади відповідні довідки", - зазначають у асоціації.