Національний банк у лютому застосував заходи впливу до двох банківських установ, одне з яких оштрафував на більш ніж 6 млн гривень. Про це повідомляє прес-служба регулятора.
Зокрема, в рамках фінансового моніторингу, за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення в лютому 2018 застосуй такі заходи впливу:
ПАТ "АсвиоБанк" - захід впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку - публічних діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; порушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу; подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації;
ПАТ "ТАСкомбанк" - захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 6 080 000,50 гривень за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу; невиконання банком зобов'язання відмовитися від обслуговування клієнтів у випадках, передбачених законодавством з питань фінансового моніторингу; неналежне виконання обов'язку здійснювати управління ризиками
Крім того, Національний банк України прийняв рішення про невідповідність члена правління, відповідального за фінансовий моніторинг цього банку, вимогам законодавства України.
Нагадаємо, Національний банк ввів ризик-орієнтований підхід при плануванні та проведенні перевірок з питань фінансового моніторингу, який є основою для впровадження ефективної системи протидії легалізації кримінальних доходів та фінансуванню тероризму.