Национальный банк в феврале применил меры воздействия к двум банковским учреждениям, одно из которых оштрафовал на более чем 6 млн гривен. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.
В частности, в рамках финансового мониторинга, по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в феврале 2018 примени такие меры воздействия:
ПАО "АсвиоБанк" - мера воздействия в виде письменного предостережения за нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка - публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу; представление специально уполномоченному органу недостоверной информации;
ПАО "ТАСкомбанк" - мера воздействия в виде штрафа в размере 6 080 000,50 гривен за выявленные признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга; невыполнение банком обязательства отказаться от обслуживания клиентов в случаях, предусмотренных законодательством по вопросам финансового мониторинга; ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять управление рисками.
Кроме того, Национальный банк Украины принял решение о несоответствии члена правления, ответственного за финансовый мониторинг этого банка, требованиям законодательства Украины.
Напомним, Национальный банк ввел риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок по вопросам финансового мониторинга, который является основой для внедрения эффективной системы противодействия легализации криминальных доходов и финансированию терроризма.