Верховная Рада Украины (ВР) сегодня, 21 апреля, в ходе утреннего заседания приняла во втором чтении и в целом проект закона, которым предоставляется возможность создания за пределами Украины филиалов и представительств профессиональных участников фондового рынка. Соответствующий проект 7051-д от 29.12.2010 г. "О внесении изменений в закон Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" относительно финансового мониторинга деятельности профессиональных участников фондового рынка", инициированный фракцией ПР, поддержали 259 народных избранников.
Принятым законом введены дополнительные требования по финансовому мониторингу деятельности профессиональных участников фондового рынка.
Согласно документу, профессиональные участники фондового рынка могут образовывать обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию и в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные подразделения, в том числе, которые образованы и действуют в иностранных государствах, должны соблюдать требования по организации финансового мониторинга, установленных законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В случае если требования по организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства, на территории которой образовано обособленное подразделение, профессиональный участник фондового рынка обязан сообщить специально уполномоченный орган по вопросам финансового мониторинга и Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.
Установлено также, что профессиональный участник фондового рынка в установленном законодательством порядке принимает меры к ограничению деловых отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории государств, не выполняющих или ненадлежащим образом исполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией ( отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
Законом определено, что условием получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке является отсутствие среди участников (акционеров) юридического лица (профессионального участника фондового рынка) физического лица, имеющего непогашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности и владеет напрямую или косвенно акциями (долями) в уставном капитале данного юридического лица.
Физическое лицо, прямо или косвенно владеет акциями (долями) профессионального участника фондового рынка, в случае вступления в отношении него в законную силу обвинительного приговора за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности обязана в течение 60 дней после вступления таким обвинительным приговором законной силы отчуждать принадлежащие ему акции (доли) профессионального участника фондового рынка.
В случае неосуществления указанного отчуждения в установленный срок в установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке в течение 60 дней такие акции профессионального участника фондового рынка подлежат обязательной продаже на фондовой бирже, а такие частицы профессионального участника фондового рынка подлежат обязательной продаже путем проведения аукциона. Средства, вырученные за такую продажу акций (долей), подлежат перечислению на счет указанной физического лица.
Основанием для аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке является установление Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта прямого или косвенного владения акциями (долями) профессионального участника фондового рынка физическим лицом, имеющим непогашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности, после 30 дней со дня такого установления, но не ранее 120 дней со дня вступления в законную силу обвинительного приговора в отношении такого физического лица за указанные преступления.
Напомним, 13 января 2011 г. ВР приняла за основу данный законопроект.