Пять крупных банков, среди которых HSBC Holdings, Royal Bank of Scotland, UBS, Citigroup и J.P. Morgan Chase, заплатят регуляторам США и Великобритании около 3,3 млрд долл. за нарушения на валютном рынке
Пять крупных банков, среди которых HSBC Holdings, Royal Bank of Scotland, UBS, Citigroup и J.P. Morgan Chase, заплатят регуляторам США и Великобритании около 3,3 млрд долл. за нарушения на валютном рынке, пишет The Wall Street Journal.
Соглашения с банками заключили Британская инспекция по контролю за деятельностью финансовых организаций (FCA), комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC).
FCA получила 1,7 млрд долл., а CFTC - 1,4 млрд долл. UBS также выплатил 139 млн долл. в рамках соглашения со швейцарским регулятором Finma. Сообщается, что в соглашении должен был участвовать также банк Barсlays, однако в последний момент его представители передумали по неизвестным причинам.
В сообщении FCA сказано, что ее расследование деятельности Barclays на рынке Forex будет продолжено.
Расследование FCA установило, что с января 2008 г. по 15 октября 2013 г. из-за недостаточного контроля за трейдерами на валютном спотовом рынке G10 (страны "Большой семерки", а также Бельгия, Нидерланды и Швеция) "интересы банков превалировали над интересами их клиентов, других участников рынка и всей финансовой системы страны".
Банкам не удалось адекватно минимизировать риски, связанные с конфликтом интересов, конфиденциальностью и правилами ведения торгов.
В релизе FCA утверждается, что трейдеры систематически делились информацией о клиентских заявках на покупку/продажу валюты, чтобы искусственно влиять на "лондонский фиксинг" (ключевой валютный индикатор) ради собственной выгоды.
Наложенные британским регулятором штрафы превышают 215 млн фунтов стерлингов. Как отмечается в сообщении FCA, это крупнейшие взыскания в истории организации и ее предшественников. Наибольшую сумму должен будет выплатить UBS - 233,8 млн фунтов стерлингов (371 млн евро).
Помимо штрафов, банкам придется внести изменения в механизмы валютного трейдинга. Реформы были разработаны FCA. Ответственность за их реализацию регулятор возложил на руководство финансовых организаций.
В США крупнейшие взыскания - 310 млн долл. - были наложены на Citibank и JPMorgan, RBS должен выплатить 290 млн долл., а HSBC - 275 млн долл. CFTC, как и его британский аналог, предписал банкам в будущем изменить внутренние правила торгов, чтобы избежать повторения нарушений в будущем. Американский надзорный орган установил, что финансовые организации нарушали порядок торгов с 2009 по 2012 г.
О том, что регуляторы, скорее всего, оштрафуют банки за манипуляции на рынке Forex, было известно с конца октября. Тогда Barclays, RBS и Citigroup опубликовали документы, из которых следует, что они увеличили свои резервы для урегулирования претензий. В частности, Citigroup выделил на эти цели 600 млн долл., а RBS - 640 млн дол.