Национальный банк Украины (НБУ) ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками. Об этом сообщает пресс-служба НБУ.продолжает повышать эффективность осуществления надзора по вопросам финансового мониторинга на основе риск-ориентированного подхода. Об этом сообщает пресс-служба НБУ.
В частности, НБУ изменил форму Отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.
Также изменилась периодичность представления такого отчета. Поэтому он будет предоставляться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально, как до сих пор.
Кроме того, Национальный банк ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулирован в справке о выездную проверку (без проведения дополнительных консультаций).
Отныне в такой справке подробно описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов. А копии документов, удостоверяющих такие факты, приобщаются к материалам проверки.
В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездном порядке.
Соответствующие изменения внесены постановлением правления НБУ от 5 июня 2018 № 59 в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением правления НБУ от 20.06.2011 № 197.
Постановление № 59 вступает в силу с 9 июня 2018.
Напомним, Национальный банк Украины (НБУ) изменил требования к планированию инспекционных проверок банков и других лиц, охватываемых его надзорной деятельностью, с учетом установок Европейского банковского органа по организации единой процедуры и методологии процесса надзорных проверок и оценки (Supervisory Review and Evaluation process, SREP).