За результатами фінмоніторингу виявлені порушення у 8 банках, - НБУ
Фото: НБУ виявив порушення у банках 8 з 9
Національний банк завершив перевірки дев'яти банків щодо дотримання законодавства у сфері фінансового моніторингу
Національний банк України завершив перевірки дев'яти банків на предмет дотримання ними законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Про це повідомляє прес-служба регулятора.
"За результатами перевірок у серпні 2016 році до восьми з перевірених банків були застосовані заходи впливу, зокрема: шість письмових зауважень і шість штрафів", - йдеться в повідомленні.
У розрізі порушень, найбільше зафіксовано фактів недотримання вимог законодавства щодо публічних діячів. Наприклад, працівники банків не завжди виявляли факти приналежності клієнтів до категорії публічних діячів при здійсненні ідентифікації, верифікації і в процесі їх обслуговування.
Були виявлені й інші порушення, зокрема:
•неповне виявлення фінансових операцій, які, відповідно до законодавства, підлягають фінансовому моніторингу;
• порушення окремих вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів.
Крім того, один з банків був виведений з ринку через систематичних порушень законодавства у сфері фінансового моніторингу.
Нагадаємо, НБУ розширив перелік ознак "ризикованості" банків.
